所以监管机构要求基金销售机构在进行基金销售的时候要进行双录，也就是录音录像。这样一旦有什么问题之后也可以作为证据，这个录音录像的工作四基金销售人员的责任，也就是说按照监管机构的规定，一旦没有录音录像，不管销售宣传的过程之中有没有违法违规的事情发生，那么都是基金销售人员的责任。

而这第四个被监管机构处罚的基金销售人员，他正是因为没有在销售基金的时候进行录音录像，所以被监管机构进行了处罚。

看到这个监管案例，林修然身上顿时冒起了冷汗，他去做的销售路演应该就是算作基金销售的一部分，但是没有人跟他说要录音录像，这些材料他自己也没有保留，那岂不是说自己现在就已经触犯法律法规了？如果监管机构一旦来查，那么自己岂不也是要被处罚了吗？

想到这里林修然一身的冷汗，越想越害怕，他逐渐坐不住了。

他不知道该怎么办，不知道该找谁，他第一时间想起的不是李山也不是上信证券的那个肥胖的大叔，而是王泽。他知道王泽是风控，王泽的工作就是风险控制，解读监管机构的相关文件、为公司规避风险，在他看来王泽是专业的，他说不定是有办法的。

于是林修然也没有多等，起身快步走到了王泽面前。林修然此时心中非常害怕，不知道怎么开口。

王泽看着站在自己面前的林修然有点发愣，他不知道林修然为什么要来找自己，王泽看着林修然发白的脸色微微一笑道：“怎么了修然？脸色不太好？是生病了吗？”

Loading...

未加载完，尝试【刷新】or【退出阅读模式】or【关闭广告屏蔽】。

尝试更换【Firefox浏览器】or【Chrome谷歌浏览器】打开多多收藏！

移动流量偶尔打不开，可以切换电信、联通、Wifi。

收藏网址：www.ziyungong.cc

(＞人＜；)